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北京時間2022年10月13日晚間21:00-22:00，美商務部工業和安全局（BIS）召開出口管制規則說明會。會議主題為“實施額外的出口管制：某些先進計算和半導體制造項目；超級計算機和半導體最終用途；實體清單修改”。美國商務部助理部長美國商務部助理部長西婭·羅茲曼·肯德勒（Thea D. Rozman Kendler）出席進行了相應的說明和解答。

△美國商務部助理部長西婭·肯德勒

要點總結：

1.對于先進邏輯和存儲芯片等技術，美國放棄以前相對于競爭對手的保持“相對優勢”的做法，轉而尋求盡可能保持“領先優勢”。

2.人工智能（AI）技術是幾代人中最強大的工具，在任何領域都代表著競爭優勢，建立在先進半導體基礎上的超級計算所推動的人工智能能力，引發了美國的國家安全擔憂。

3.BIS表示這次限制的措施范圍很窄，只關注最受國家安全關注的芯片、設備、活動和實體。

4.除了限制先進制程設備、零部件之外，還限制用于在中國開發或生產本土半導體制造設備的物項的出口。

5.中國香港有與中國內地相同的許可證要求，與其他EAR要求一致，中國澳門有與中國內地不同的許可證要求。

簡介：

BIS的限制規則已于2022年10月13日在聯邦公報上正式公布，并開始了為期60天的意見征詢期，該期限將持續到2022年12月12日。該規則作為臨時最終版本發布，這意味著它現在生效或在規則中確定的生效日期生效。

1、為什么要發布這些規則，以及希望實現什么目標？

長期以來，BIS一直對中國實施出口管制，以應對國家安全和外交政策威脅，并限制獲取可用于軍事和擴散的技術應用，如發展武器。然而，中國的軍民融合戰略試圖消除其軍事和民用研究和商業部門之間的障礙，這導致了對中國的額外控制。正如國家安全顧問Jake Sullivan上個月指出的那樣，美國今天所處的戰略環境要求對出口管制采取新的辦法，特別是對先進邏輯和存儲芯片等技術。對于這些技術，美國必須放棄以前相對于競爭對手保持相對優勢的做法，轉而尋求盡可能保持領先優勢。這就是正在實施的規則制定措施所要實現的目標。

有一個領域特別清楚地說明了美國尋求通過這些新規則解決的國家安全和外交政策關切，那就是中國努力開發和使用先進的人工智能（AI）。國家安全委員會關于人工智能的2021年最終報告將這種技術描述為“典型的雙重用途技術”，指出人工智能技術是幾代人中最強大的工具，用于擴展知識、增加繁榮和豐富人類經驗。該委員會接著表示，機器比人類更快、更準確地感知、評估和行動的能力，在任何領域都代表著競爭優勢，無論是民用還是軍用。

建立在先進半導體基礎上的超級計算所推動的人工智能能力，引發了美國的國家安全擔憂，因為人工智能被用于提高軍事決策、規劃和后勤的速度和準確性，它們還可用于認知、電子戰、雷達、信號、情報和干擾。當這些功能用于支持面部識別監控系統時，也會產生問題，因為侵犯人權。它們可被用于制造和傳播虛假信息運動的通信，以混淆、破壞或制造破壞民主治理的結果導致社會動蕩。這些是這一規則所依據的國家安全和外交政策考慮。同時，我們認識到半導體產業對世界經濟的重要性。因此，我們的措施范圍很窄，只關注最受國家安全關注的芯片、設備、活動和實體。這確保了我們的行動將對商業活動產生盡可能小的影響，不會對全球供應鏈造成干擾。這些措施既全面又有針對性。他們考慮到所有這些問題，應對技術和使用以及最終用戶所帶來的威脅。10月7日的規則涉及兩個廣泛的主題，第一個是半導體制造，第二個是先進芯片和超級計算。

在深入討論這兩個廣泛的主題之前，先明確一下在星期五發布應用許可政策：“逐案審查”適用于美國和盟國公司；對于所有其他應用，采用了一種“推定拒絕”標準。在該標準中，考慮了物品的非商業用途，這些物品具有被轉用于軍事用途和最終用戶的風險。考慮到軍民融合，這一點尤其重要，在審查許可證時將考慮國外的可用性。

2、與進入中國半導體制造業的項目和支持中國半導體制造業有關的措施：

該規則涵蓋某些半導體制造設備、某些半導體和用于生產半導體的零部件、在中國制造設備以及美國人的相關活動。關于可用于生產武器或其他軍事用途的各種集成電路的半導體制造設備，以及使侵犯人權或濫用人權成為可能的應用，包括討論過的先進系統和超級計算機，理由已經在規則中列出了。

a.在半導體制造設備方面，對高端產品生產所必需的某些工具出口到中國采取新限制，只在美國生產的產品于周五生效。中國的這些限制和許可證要求包含在新ECCN編碼中。對于一些新的商業管制清單（CCL）的ECCN編碼，我們打算在2023年就我們的安排提出這些技術參數。

b.此外，限制將任何美國設備或零部件出口到能夠生產超過一定門檻的先進邏輯或存儲芯片的中國晶圓廠，這些措施也于周五生效。中國晶圓廠的門檻是16nm或14nm以下制程的非平面晶體管架構的FinFET和GAAFET的邏輯芯片，半間距不超過18nm的DRAM存儲芯片和128層及更高層數的NAND閃存芯片。

3、為什么選擇限制高級邏輯芯片和DRAM？以及是否打算在未來添加其他類型的芯片？

確定為門檻的芯片具有最多的國家安全應用，BIS會定期審查管制和其他國家獲取先進技術的企圖，并根據需要修訂管制，以保護國家安全和外交政策利益。

問題解答：

Q：關于半導體及其在零件、制造設施和跨國公司中的使用的問題。

A：有一些通用的原則來應用，第一，可用于上述門檻芯片及更高級芯片的生產的設備零件等，如果你不知道生產水平也適用，必須運用盡職調查來審查擬議交易，例如設備，特別是為受限水平的生產而設計的但聲稱是為不受限制水平的晶圓廠設計的。第二，制造設施是指在特定技術水平下進行生產的設施，不包括不改變技術水平的后續步驟。第三，跨國公司擁有的工廠的生產是否需要許可證才能繼續生產，取決于是否使用了EAR規定的項目或者是否有美國人參與了新控制措施。

還限制將用于在中國開發或生產本土半導體制造設備的物項的出口，該控制措施適用于EAR審查的所有項目，這些交易的許可證申請將考慮總部位于盟國的設備制造商的中國供應商。我們還增加了對美國人的控制，限制為中國工廠提供支持，在比規定的門檻更先進的水平上運作。這些美國個人管制措施于昨天（10月12日）生效。

Q：美國人如何定義。

A：第772.1節EAR的定義部分，定義術語“美國人”。從廣義上講，美國人首先被定義為美國公民、美國永久居民或受法律保護的個人；第二，根據美國或美國境內任何司法管轄區的法律組織的任何理論上的人，包括外國分支機構；第三，在美國的人士。您還應滿足本規則中美國人的控制所涵蓋的活動。

第744.6節通知締約方，相關的美國人在本國運輸或轉移不受“出口管理條例”約束的物品時需要許可證，在知情或者不知情這些物品是否將被開發用于開發或生產受限制的物品，都會被采取行動。

Q：關于特定先進芯片和超級計算相關的限制。

A：所有這些限制都將于10月21日生效。措施只適用于當今最先進的芯片和超級計算機。該規則涵蓋技術定義的先進芯片和相關軟件和技術、超級計算機和用途以及超級計算機和其他用戶。該規則對先進芯片的外國設計和生產以及超級計算機控制適用外國直接產品控制。我們正在對可用于高級計算和人工智能應用的特定芯片和包含此類芯片的物品實施有針對性的限制。對特定芯片的限制僅適用于超過極高性能閾值的芯片（300TOPS 16bit），并且具備能夠非常快速地將信息發送到其他芯片互連速度。通過一項新的外國直接產品規則，這也將限制外國制造、運輸符合相關參數的中國芯片設計。

Q：關于項目的分類和許可例外的問題。

A：物品分類受ECCN出口管制分類的控制4A090、 3A090新的高級芯片ECCN，第五類part2控制其加密的芯片將不符合許可證例外。如果它需要超過ECCM 3A090中的技術門檻，我們將對將用于中國超級計算機或運往中國的超級計算機的芯片和其他物品實施控制。通過另一項新的外國直接產品規定，對中國超級計算機的出口限制在特定物理體積內至少能夠在64位上進行100次小型FLOPS運算的計算機，這也將適用于某些外國制造的產品。

Q：關于超級計算機的問題。

A：一般來說，需要遵守外方的盡職調查對于計算機能力。這里的盡職調查標準與任何交易相同。例如，如果有公共信息表明一方參與了芯片的開發，達到或超過FLOPS級別，但沒有關于物理面積的信息，則應參考BIS關于控制適用性的指導。

還擴大了對28個已在實體列表中的中國實體公司的控制范圍。這些實體涉及超級計算機相關活動或先進的集成電路，并將受到外國直接產品規則的約束，該規則將限制其獲得外國生產的芯片和其他物品的能力。我們在這些公司的名稱上加了一個腳注，意思是1）外國生產的產品是一種受商業管制清單第3、4、5類；2）控制的軟件的直接產品是外國工廠的產品或工廠的主要部件，這是美國原產軟件的直接產品，或第3、4、5類所涵蓋的技術。這些產品受“出口管理條例”的約束，從國外出口到28個實體中的任何一個都需要許可證。

Q：是否只有實體清單或未核實清單上所列的中國公司才適用新的出口管制，BIS是否打算將中國本地供應商加入實體名單。

A：我們要明確的是并非所有受到新出口管制的中國公司都在實體名單和UVL名單上得到了肯定的確認。超級計算機和使用控制申請交易使用于所有實體公司，即便不在任何一個名單上。實體名單和UVL名單都是動態的，出于國家安全和外交政策的考慮，我們一直在評估哪些公司應該從名單中添加或刪除。正如我所指出的，我們的重點是國家安全，這些措施的國家安全必要性。我們還考慮避免對整個半導體供應鏈造成不必要的干擾。為此，我們采取了兩項符合國家安全的便利貿易措施，一項是針對某些活動的臨時通用許可證，另一項是關于使用證書來幫助確定外國直接產品是否適用的建議。

我們會有兩個方法保證國家安全和供應鏈的安全性。第一個我們會出臺一個暫時的證照，暫時的證照主要是用來解決在新規實施的過程當中可能會出現的供應鏈短缺。另外還有通用的證照PGL，主要管控供應鏈的活動，對中國也有出臺條例。這些條例可以轉移到不同行業，對不同案例也有不同的辦法，暫時只針對公司總部不在D1、D3、D5類型國家分類去頒布條例。我們還發布了一個證書，以促進供應鏈管理，這不是必需的步驟，這并不能消除了解客戶和進行盡職調查的需要。但我們的希望是，使用這種FTP供應鏈認證將有助于促進物品在供應鏈中的流動。我要指出的是，BIS繼續與伙伴國協調我們的出口管制，我們認識到多邊控制比單邊控制更有效。我向你保證外國參與這些控制是BIS的優先事項。對于相關品類的管控，有沒有對不同種類產品的出口，所有CCL匹配ECCN的3A090和4A090的產品都有不同的規定。

Q：外國公民獲得與3E001技術或3D001軟件相關的3B090設備是否需要被視為出口商。

A：根據742.6節，根據地區穩定控制，指定技術不需要視同出口或再出口許可證，在ECCN中3D001、4D090、5D992達到或超過ECCN的3A090和4A990的性能參數。然而，如果這些ECCN終端的反恐管制適用，則這些國家的視同出口和再出口需要許可證。

如果物品現在受到兩個ECCN的控制，提供的例子是5A002和3A090，行業如何處理可以在第五類第二部分以及第三類或第四類下的物品的分類。分類不會發生變化，但許可證例外（如ENC）的資格可能會發生變化。

Q：許可證例外的適用性是否受到新規則的限制。

A：答案是肯定的。如果滿足或超過3A090或4A090的參數，則應用區域穩定性控制。第740. 289許可證例外限制將阻止使用許可證的例外情況。

Q：請解釋臨時通用許可證如何適用于中國的外包半導體、組裝和測試或外包供應商。TGL是否僅適用于總部不在D1、D5、E列表在中國的使用。或者，它是否適用于在中國的任何出口、再出口或轉讓，只要出口或轉讓到中國或在中國境內的是由一家公司進行的，而不是總部設在D1、D5、E列表中。

A：只要沒有其他許可證要求，TGL允許總部不在D1、D5、E列表中各方向中國境內出口、再出口或轉讓，以執行某些中間步驟，并且該項目最終不會指定給中國的一方。

Q：關于出口到中國香港或中國澳門的新規定。

A：中國香港有與中國內地相同的許可證要求，與其他EAR要求一致，中國澳門有與中國內地不同的許可證要求，但如果有新的交易出現，請注意危險信號，并對交易進行盡職調查。

Q：BIS是否考慮為總部位于美國或者A5、A6的中國最終用戶建立有效的最終用戶身份，關于EAR第七部分中的許可要求744.23。

A：對于這些國家中實體有些總部是在美國，在中國也有分公司。針對這些國家或其總部設在中國的公司的更寬松的逐案許可審查政策應涵蓋這一需求。

Q：關于BIS通知函。